《IPCC全球升温1.5℃特别报告》指出碳定价是减缓全球变暖的核心途径之一。然而，碳定价中最广泛应用的碳排放权交易体系（ETS）在政治上的可接受性是具有挑战的，因为碳价由于市场原因会有较大的波动性，其中免费配额分配制度无法发现减排成本的真实价格，而且还会损害社会公平性。提高政治和社会可接受性的一种方法是将碳市场配额拍卖的收入用于与气候变化直接相关的项目中，如具体的气候行动、可再生能源和低碳交通等方面，以进一步向低碳经济过渡，并补偿可能受到碳定价影响的弱势群体。我们之前的一篇分析文章《中国碳市场收入的使用：需要公开讨论以细化规则》介绍了我国碳市场收入的使用方式，本文将依据ICAP（International Carbon Action Partnership）发布的关于配额拍卖收入使用的报告[1]，探讨全球范围内碳市场配额拍卖收入如何为低碳行动计划提供资金并兼顾社会公平问题。

全球碳排放交易体系配额拍卖情况

目前全球大多数碳排放权交易体系已经开始拍卖碳配额或者打算引入拍卖机制（图1）。欧盟碳排放权交易体系（EU ETS）、瑞士ETS、美国西部气候提议（WCI）以及区域温室气体提议（RGGI）都定期进行配额拍卖。2019年1月起，韩国开始对特定行业尝试拍卖部分配额；加拿大新斯科舍省以及新西兰都准备在2020年之前引入拍卖机制；墨西哥国家碳市场在其试运行阶段预计会留出相当于拍卖上限5%的储备金。

图1. 全球各碳排放交易体系的拍卖份额

Source: ICAP Status Report (2019) and HER.

截至2018年底，欧盟，瑞士，加利福尼亚州，魁北克和RGGI的碳排放权交易体系的历年收入总额略高于570亿美元（图2）。每个碳排放权交易体系的拍卖收入都会受到一系列因素的影响，比如排放量的总量、配额拍卖比例、配额拍卖价格，以及其他市场调节机制等。

图2. 截至2018年，各碳排放权交易体系拍卖总收入

Source: The use of auction revenue from emissionstrading systems, ICAP.

全球主要碳市场如何使用拍卖收入？

欧盟：鼓励气候行动并给予低收入成员国更多支持

在EU ETS下，成员国有权决定如何使用其拍卖配额的收入。即使《欧盟排放交易体系指令》鼓励成员国将其至少一半的拍卖收入用于气候和能源项目，但在2013年至2017年间，约有80%的拍卖收入用于或计划用于气候和能源项目[2]。欧盟建立了一个NER300基金来支持低碳创新，资金来源于欧盟拍卖3亿个配额的收入，以支持碳捕获和封存项目以及可再生能源创新计划。由NER300基金资助的38个项目也由各成员国共同资助，预计将使欧盟的可再生能源产量增加18TWh并减少大量碳排放。该基金将在第四阶段（2021-2030）由创新基金（Innovation Fund）取代，它将出售4.5亿-5.0亿的碳配额。能源效率项目在2013-2017年间成为EU ETS第二大拍卖收入支出的类别，所有成员国需要报告他们如何将其中一部分资金用于支持能效项目。例如，捷克和法国都制定了改善家庭能效措施的计划，而保加利亚则专注于为公共建筑提供节能措施。

图3. 欧盟成员国在2013-2017年间拍卖收入使用情况

Source：Report from the EC to the European Parliament andthe Council EU and the Paris Climate Agreement: Taking stock of progress atKatowice COP, 2018

美国加州：用作气候投资并支持低收入群体

在美国加州，所有配额拍卖所得的收益都用于温室气体减排基金（Greenhouse Gas Reductions Fund），以支持减排项目（统称为“加州气候投资”）。依据法律，温室气体减排基金的60%收益将持续用于交通运输和可持续社区项目。总体而言，这些气候投资可分为三类：（1）交通运输和可持续社区；（2）清洁能源和能源效率：（3）自然资源和垃圾管理。加利福尼亚州通过拍卖收入为各种交通项目提供资金，从铁路和道路运输项目到低碳/零排放电动汽车的激励措施项目和教育项目。此外，加州还实施了60,000个能效项目，这有助于加州实现其2030年目标，将电力和天然气节能效果增加一倍。

这些减排项目还为加利福尼亚州创造了额外的经济和公共健康收益。加州SB535法规[3]规定必须至少将碳交易体系下25%的配额拍卖收入用于帮助弱势群体和低收入家庭。例如，通过更清洁的交通运输方式降低当地空气污染物含量；安装屋顶太阳能设施减少能源费用等。截止2017年11月，加州大约一半的项目让弱势群体受益。

图4. 加利福尼亚碳排放权交易体系拍卖收入的使用方式

Source：California Climate Investments 2018 Annual Report.

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